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专题:科技成长主线贯穿二季度 震荡上行中布局细分龙头
来源:险联社
“华泰资管原投资经理因为做老鼠仓,日前被判5年,罚款2100万。刘建义从2021年2月到华泰资管任职 ,第二个月就开始利用掌握的信息与人窜通,获利2400多万 。 ”
轰动一时的华泰资产管理有限公司前投资经理刘建义搞老鼠仓一事,日前作出了一审判决 ,刘建义被上海市第三中级人民法院判5年,罚款2100万。
法院判决显示,2021年2月至2023年8月,刘建义先后担任华泰资产管理有限公司权益投资部投资经理助理 、投资经理 ,对华泰资管的股票投资交易具有决策权,掌握相关产品账户投资或拟投资、交易决策、执行 、持仓变化等未公开信息。
上述期间,刘建义与杨某远、柳某渊分别约定从事股票交易获利分成或按出资比例分成 。刘建义通过微信发送联络暗号 ,再将利用职务便利获取的未公开信息通过相关软件传递给杨某远、柳某渊,杨某远使用约定的证券账户及本人证券账户进行交易,柳某渊则使用其控制的账户交易。
刘建义从中实际分得获利150万元和1950万元。
2024年9月10日 ,刘建义主动至公安机关投案,如实交代了上述利用未公开信息交易的犯罪事实 。
上海三中院审理后认为,刘建义作为金融机构的从业人员 ,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券交易活动 ,情节特别严重,其行为已构成利用未公开信息交易罪。
鉴于刘建义具有自首情节,可以从轻或减轻处罚;自愿认罪,于庭前退出部分违法所得 ,可酌情从轻处罚。
遂作出如上判决。
内部风控管理堪忧
华泰资产管理有限公司成立于2005年,是《保险资产管理公司管理暂行规定》后,原保监会批准设立的第一家保险资产管理公司 ,华泰保险集团持有91%股份,华泰资管董事长为华泰保险董事长赵明浩 。
刘建义从2021年2月至2023年8月在华泰资管担任高级投资经理,2021年3月开始“作案” ,也就是说,刘建义入职华泰资管仅仅1个月时间,就搞“老鼠仓”。
这应该不是临时起意 ,而完全是蓄谋已久啊!
根据华泰资管披露的股票投资管理能力建设及自评估情况,2022年股票投资规模超过10亿,刘建义先后担任华泰资管15只资产管理产品投资经理助理及投资经理。
为了加强投资风险控制 ,华泰资管还制定了多条“防火墙机制 ”,华泰资管对这套防火墙机制的评估结果是“符合规定” 。
根据后来辽宁证监局查实的信息显示,杨某远控制使用“姜某”中信建投证券账户交易股票。2021年3月12日至2023年8月1日期间,“姜某 ”证券账户与刘建义管理的账户趋同交易合计股票104只 ,趋同股票占比65%;趋同成交金额合计132,013.97万元(13.2亿),趋同金额占比50.73%;趋同盈利合计3 ,953,616.93元(395万)。
刘建义联络柳某渊,由柳某渊本人或柳某渊转告陆某文操作“吴某玲”方正证券账户进行股票交易 。“吴某玲”证券账户与刘建义管理的账户趋同交易股票113只 ,趋同股票占比58.25%,趋同成交金额204,336.63万元(20.43亿) ,趋同金额占比66.72%,趋同盈利20,773 ,217.86元(2077万)。
最终,刘建义被没收违法所得20,773,217.86元 ,并处以41,546,435.72元罚款;明示他人利用未公开信息从事相关证券交易的行为 ,处以200万元罚款。
合计对刘建义没收违法所得20,773,217.86元 ,并处以43,546,435.72元罚款 ,刘建义被罚没金额达到了6431万元 。
自己赚翻 坑了投保人
刘建义曾经管理过的“华泰优盈稳健增长股票型养老金产品 ”,刘建义于2022年12月30开始担任投资经理,2023年8月2日卸任 ,任期约7个月。
刘建义上任之初,该产品净值本身已经大幅破1,为0.885元,而到其卸任时 ,净值为0.648元,任期亏损高达27%。
这两年,保险资金开始大举进入资本市场 ,根据国家金融监管总局日前披露数据显示,到一季度末,保险公司股票投资余额为3.84万亿 ,比2025年底增加了2.95% 。
保险公司旗下的资管公司利用保险资金进行投资,不仅仅是保险公司利润的重要来源,也关乎很多带有理财功能保险产品的收益 ,更是与保险消费者息息相关。
华泰保险集团2025年营业收入237.56亿,同比增长15.21%,净利润15.36亿 ,增长5.13%。华泰人寿2025年保费收入99.43亿,净利润2.45亿。


